一年三起？中天堂富证券又爆出保代“讨薪”

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　　开头：券业大众

　　正在开庭的一都作事公约纠纷案，看似泛泛，当事东说念主的身份却不同寻常：波及中天堂富证券和已转会三年的保荐代表东说念主的“争议”。而这家将打造“极品投行”写在官网主页的券商，单是与时任保代的纠纷，最近一年内至少发生了三次。

　　作事纠纷开庭

　　就在今天（2025年7月17日），有着“南山必胜客”之称的广东省深圳市南山区东说念主民法院（简称：南山区法院），开庭审理（2025）粤0305民初17323号案件。

　　企查查清楚，这起波及中天堂富证券有限公司（简称：中天堂富证券）与冯某的作事公约纠纷案，但仅清楚“当事东说念主”。

　　为此，大众翻查了法院官网的“原版”开庭公告，由此锁定了冯某的本名实姓：但依然无法详情，究竟谁是原告，谁是被告。

　　千般疑问，围绕着这起看似寻常的作事纠纷案。

　　未签形势受罚

　　公开信息清楚，冯杰的事业生涯轨迹颇具代表性：她早年任职于招商证券。2017年1月登记捏业于中天堂富证券，2020年12月取得保代天资。2022年7月，她加盟世纪证券，同庚10月再度登记捏业为保荐代表东说念主。

　　耐东说念主寻味的是，这位累计捏业三年的保代，名下莫得任何签署形势信息，却昭着有一则监管处罚纪录。

　　2023年9月，证监会对中天堂富证券聘请监管言语挨次，波及违章事项包括：内控部门监督有用性、履职孤苦性不及，部分形势内核观点追踪落实不到位，保荐责任申诉大幅删减关怀问题，内核未关怀对于撤否项指标首要风险问题，薪酬窥察体系分歧理，存在过度激发；梗直从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查轨制推论不到位。

　　统一天，时任摊派投行业务高管李丽芳、时任质控部门崇拜东说念主冯杰、时任内核部门崇拜东说念主陈佳，因对磋磨违章行径负有包袱，也被监管约谈。

　　时隔两年，大众再度得知这位投行东说念主员的信息，居然是与老东家的纠纷。

　　此前同类案件

　　单从公开信息来看，中天堂富证券与保荐代表东说念主的纠纷，连同本次在内，最近一年至少有三起。

　　2024年7月，大众属意到上海市浦东新区东说念主民法院（简称：浦东法院）发布（2024）沪0115民初62887号作事公约纠纷案开庭公告。中天堂富证券手脚原告，告状被告方宇尔斌。中证协信息清楚，这位被告其时照旧中天堂富证券登记捏业的保荐代表东说念主，何况仍是孝顺了一单形势。据后续媒体报说念，两边因作事争议舍弃了辞职刊出要道。案件的恶果未有更多信息。

　　2024年12月，贵阳市不雅山湖区东说念主民法院（简称：不雅山湖区法院）就（2024）黔0115民初19516号作事争议案作念出裁定，移送北京市向阳区东说念主民法院（简称：向阳区）处罚。

　　本案确当事东说念主韩丹枫，在中天堂富证券任职技能仍是主导杉杉股份（维权）2020年度非公确立行股票形势。诚然形势最终“花落别家”，但两边的纠纷却始于来自“信披合规”，并导致当事东说念主被“免职降薪”。前述裁定书清楚，韩女士先期向向阳区法院告状赢得立案，案号（2024）京0105民初80869号。相同的，这起讨薪案，后续未见更多信息。

　　主干东说念主员流失

　　三起案件确当事东说念主，在中天堂富证券时或挑起大梁，或崇拜质控。如今均已离开。

　　而这亦然这家券商连年来保代流失的缩影。

　　2021年底，中天堂富证券保代东说念主员多达95名。2022年、2023年、2024年分辩为54名、47名、38名。

　　2024年内，中天堂富证券莫得新增登记捏业保代。好在本年以来有3东说念主新增，王天赐为里面提高，孔俊文、慈希强均由国海证券“转会”而来。

　　如今，中天堂富证券保代东说念主员为36名，数目仅终点于巅峰期的三分之一。包括不久前卸任的总司理赵丽峰在内，三名保代名下有监管处罚信息。

　　保代纠纷，折射出中天堂富证券等中小券商在行业洗牌期的生涯逆境。

　　当“打造极品投行”的标语遇到保代流失、业务萎缩与监管处罚的本质，这家券商亟需重构“合规-激发-培养”三位一体的东说念主才体系，不然或将在马太效应中加快边际化。

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包袱裁剪：杨红卜